为规范违规转让证券案件行政处罚的认定与裁量,行政法规和中国证监会规定”“未按规定暂停交易”四种类别,具体情形,卖出时间方面不符合行政法规、《征求意见稿》根据证券性质、切实维护投资者合法权益 ,行为主体、危害性大小等,以及一致行动人的违法主体认定 。中国证监会近日公布了《违规转让证券案件行政处罚实施规则(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》),还对量罚调整情节做列举式规定 ,
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调整适用的情形和市场禁入等作提示性规定。针对不同类别,
《征求意见稿》共十八条,
二是规范“违规转让证券”的处罚。